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王在伟:山东省大宗商品交易场所近十年发展史
2019-8-12 11:36  admin  查看: 520   评论: 0

导读:文章系商品交易场所创新服务联盟秘书长王在伟撰写,笔者从事大宗行业一线运营十多年,筹建并运营了多家国资和上市公司背景的大宗交易平台项目,擅长交易场所顶层设计、市场开发、交易品种研发上市、公共关系战略、交易生态圈构建等。

山东省大宗商品交易场所近十年发展史


 前言:近期,山东省地方金融监督管理局组织相关人员对山东省内介入现货与期货之间的交易场所进行了现场验收工作,对于符合政策要求的交易场所给予发放交易业务许可证,本次检查以及后续交易业务许可证的下发再次体现了山东省对于交易场所监管的积极态度,不管是之前开展介于现货与期货之间的业务创新还是交易业务许可证制度的推出,都令整个大宗行业耳目一新,山东省成为了全国大宗行业发展的风向标。但是山东省能有今天的局面也是经过了曲折的发展过程,这当中经验和教训都很多,笔者希望通过本文能够让大家对山东省的交易场所发展有所了解,同时也应该对大宗行业的健康发展坚定信心。由于青岛市是计划单列市,有自己的监管体系,所以本文不对青岛地区交易场所进行介绍。

笔者于

2007

年从山东省开始从事大宗商品交易场所的运营,因此本篇文章我们就从这个时间点开始介绍,在介绍的过程中可能会有遗漏,也还有一些笔者尚未了解的实际情况,真诚希望大家与我联系进行补充以及交流---18353696177(同微信号)。笔者根据自己的理解将2007年之后山东大宗商品交易场所的发展分为了四个阶段。



第一个阶段(2007年---2010年)

2007年,山东省的交易场所数量还是很少的,当时放眼全国,交易场所的数量也不多,而且都是依托当地实体产业为基础来成立交易场所,彼时交易场所都在开展以中远期交易模式为主的大宗商品交易,收入来源主要是交易手续费,只要保证金比例不低于20%,在当时就不会被认定为非法期货。2008年平地一声雷,华夏交易所倒了,实际控制人郭远峰携款跑了,这个事件在全国引起了极大的关注,也让很多人开始了解大宗商品交易场所到底是怎么运转的,随后让人意想不到的事情发生了,山东省的交易场所因为这个事件数量在迅速增加,成立了很多新的交易场所,那个时期山东的交易场所有潍坊滨海化工、寿光汇利通、寿光果蔬、寿光蔬菜、寿光三盐、华东饲料、乐陵天地红、德州黄河、日照海倍、日照海汇、日照日月明、日照龙鼎、沂蒙山花生、烟台鼎丰、栖霞苹果等等。可能有很多人会问,为什么华夏事件的爆发会让山东省成立这么多的交易场所,我想原因有以下几点,一是投资方认为中远期模式不错,能带来大量的手续费收入,只要保证客户资金的安全就行;二是成立交易场所在当时不需要任何政府的批文就可以开设,国家没有相关的管理办法;三是华夏事件后,有很多华夏的代理商开始成立交易场所,自己当老板,或者是到地方上找投资人开设交易场所;四是软件公司为了业务推广,在这期间不断的向投资人推介成立交易场所开展中远期交易;五是当时在大宗行业从业的人员以山东人居多。山东省的大宗商品交易场所建设和发展在这个时期热火朝天,当时形成了“全国大宗看山东,山东大宗看潍坊”的局面,潍坊的两家交易场所在不断的发展中壮大起来,这两家交易场所是寿光果蔬和寿光汇利通。当时两个交易场所的客户数量、保证金沉淀和交易额在全国都名列前茅,在此基础上,两家交易场所都不约而同的朝着交易所集团的方向开始发展,寿光果蔬的股东又相继成立了北川维斯特和青岛西海岸,并收购了寿光老蔬菜市场(也就是现在的寿光果菜品种权交易中心);寿光汇利通的股东也不甘示弱,相继成立了贵州遵义指南针交易市场和青岛海之蓝交易市场。这一时期,伴随着山东省交易场所数量增多的同时,一些大宗行业的乱象开始出现了,由此带来了几点比较集中的问题,一是某些交易场所既当裁判员又当运动员,进入交易市场与客户进行对赌,与此同时动用大量“虚拟资金”;二是某些交易场所开展“客损交易”,赤裸裸的把客户亏损本金通过极短的时间变为自己的盈利,由此带来大范围的客诉;三是一部人通过在交易场所开“AB”仓的手法把盈利账户的资金全部出金拿走,亏损的账户找到交易场所进行“索赔”。实事求是的说,当时的交易场所也有很多灰色的空间,所以给了这部分人可乘之机,截止到现在,还有很多交易场所在忍受着这些恶意维权团队的骚扰。

  • 第二个阶段(2010年---2013年)

山东省交易场所的乱象不断发生,这引起了监管层的极大关注,2010年6月,由证监会牵头,国务院大宗商品交易市场检查小组进入山东,首站为山东潍坊,分别对潍坊地区的交易场所进行了检查。以下为当时媒体的报道:2010年6月26日,姜洋,时任证监会主席助理,率国务院大宗商品交易市场检查小组(当时的小组中还有现任分管浙江省地方金融监督管理局的浙江省副省长朱从玖)进入山东。6月28日,由证监会、商务部、国家工商总局、国务院法制办、银监会、央行、公安部组成的调查组,进驻山东省潍坊市下属的青州市华东饲料电子交易市场。“当天姜洋就拍桌子了,让我们没想到的是,第二天,他不光拍了桌子,还站起来声色俱厉地给予了痛斥。”山东当地某官方人士接受《中国经营报》记者采访时,也感叹电子交易市场存在的问题“真是不查不知道,一查吓一跳”!媒体当时描述的为姜洋当时检查山东的交易场所的后是拍案震怒。正是由于姜洋的此次检查,让当时的首站的潍坊几家交易场所受到巨大压力,当时传潍坊市的领导要求几家交易场所必须关闭。于是有了山东寿光蔬菜产业集团商品交易所迁入天津更名为山东寿光蔬菜产业集团(天津)商品交易所,青州市华东饲料电子交易市场迁入天津更名为天津市国盛农产品交易所(即现在的天津汇港农产品交易市场),寿光汇利通电子交易市场迁入兰州,成立甘肃宏丰大宗商品交易市场,此后,山东省其他交易场所也纷纷关闭。2011年11月11日,国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(38号文件),掀起了大宗行业的整顿浪潮,这个文件到现在为止还对整个大宗行业产生着深远的影响,它的出台直接锁死了交易场所的交易流动性,也成为后期全国清理整顿各类交易场所的重要依据。说起38号文件出台的导火索就不得不提山东省交易场所发生的两个事件,一是2009年4月,山东沂蒙山花生电子盘2009年11月和12月的合约价格从5000元/吨暴跌至3700元/吨,将做多投资者全部套牢。当时的花生米现货价格是6000元/吨。造成暴跌的原因,当时猜测是主力预判错了走势,做空失败,于是恶意打压合约价格。原本打算高价就卖出的投资者觉得,即使留到最后没有卖出,但可以得到现货花生,也仍然能有着不少的赢利。可是2009年5月25日起,该电子盘停止交易,进行整顿,所有合约按照最后5个交易日的结算价的算术平均价,执行集中代为转让。最后以3700元/吨强行全部平仓,做多的投资者虚拟的赢利全部成为现实的亏损。二是山东龙鼎大蒜电子盘。2009年11月,龙鼎电子盘0911合约临近交割时,电子盘的价格在4700元/吨,而现货价格高达7500元/吨,只要多头坚持交割,就会有巨额的期现套利收益。但是,进入交割月,龙鼎电子盘宣布提高多头保证金,并停止多头新订单,噩梦就此开始。市场上的空头以每天一吨的地量砸盘,迅速将盘面价格从4700元/吨砸到3800元/吨,最后多头只能被迫平仓认赔。这两个事件均造成了大量客户的投诉,形成了比较恶劣的群体事件,这直接导致了38号文件的出台。在此后一段时间,《国务院办公厅关于清理整顿各类交易市场的实施意见》(国发办37号)等监管文件纷纷下发,整个山东省交易场所的发展陷入停滞状态。

  • 第三个阶段(2013年---2018年)

2013年3月,郭树清从证监会主席的位置上空降山东省,成为山东省省长,郭省长此后主导出台的一系列政策为山东省大宗商品交易场所的发展打开了新的局面,2013年8月7日,山东省政府印发《关于加快全省金融改革发展的若干意见》,被业界解读为“山东金改22条”。此时,郭树清上任山东省省长只有131天。他主导并力推的金融改革,也随之被称之为“郭树清山东金改”。 除了最为出名的“山东金改22条”之外,还有受到市场广泛关注的《山东省权益类交易场所管理暂行办法》,它是国内第一个单独规范权益类交易场所的规范性文件;《关于开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》,它是全国第一个指导、推动介于现货与期货之间的大宗商品交易市场的专项政策文件。此后的一段时间,山东省内个地市介于现货与期货之间的交易场所开始纷纷设立。2017年11月17日,由山东省地方金融监督管理局主办的山东省介于现货与期货之间的大宗商品交易市场研讨会在威海举行。与会专家认为,现阶段发展现期之间大宗市场符合我国经济发展阶段的现实需要,此类市场在很大程度上可以弥补现货市场流动性差、交易效率低、资金使用率低、定价能力弱的缺点,又可以避免期货市场品种数量少、交割率低、交割成本高、服务实体经济能力弱的不足,促进现代商品流通方式的转变,有效服务实体经济。与会专家一直关注着山东省在探索发展现期之间大宗市场方面所做的工作,认为山东拥有全国最好的发展现期之间大宗市场的政策与经济环境,制定实施了“山东金改22条”、《山东省地方金融条例》《山东省交易场所监督管理办法》,从法律政策的高度,为发展现期之间大宗市场进行了科学的顶层设计,为此类市场建设明确了法律身份、设立条件、经营范围、业务模式和监管制度;前瞻性设立的山东交易市场清算所,发挥行政监管辅助作用,能够有力提升交易市场公信力和服务水平,助推交易市场合规经营、做大做强,事实证明山东对此类市场管得住,管得严,管得比较好。 本次威海会议后,山东省的大宗商品交易场所又迎来了的新的发展格局,各地市的交易场所在这个时期不断的探索介于现货与期货之间的业务,产生了日照大宗的“调期交易”、威海国际的“订货权+排期”交易、临沂国际的“择期选价”交易等等,其实笔者认为模式叫什么名字不重要,重要的是模式确实能为实体经济服务,也只有这样的“接地气”的模式才能让交易场所长久发展下去。 附:根据清理整顿各类交易场所“回头看”行动有关要求,山东省通过清理整顿检查验收、明确由省地方金融监督管理局监管的交易场所名单如下:  开展权益类交易业务的交易场所 齐鲁股权交易中心有限公司山东产权交易中心有限公司山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司山东文化产权交易所有限公司山东省能源环境交易中心有限公司山东金融资产交易中心有限公司济南产权交易中心青岛大数据交易中心有限公司山东黄河三角洲产权交易中心有限责任公司烟台海洋产权交易中心有限公司烟台联合产权交易中心有限公司齐鲁农村产权交易中心有限责任公司山东潍坊产权交易中心有限公司寿光果菜品种权交易中心有限公司潍坊文化产权交易中心有限公司山东蓝色经济区产权交易中心有限公司菏泽市兴菏国有产权交易有限责任公司临沂信用资产交易中心有限公司 开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所 齐鲁农产品交易中心有限公司山东休斯顿石油装备交易中心有限公司华东石油交易中心有限公司山东广丰橡胶轮胎交易中心有限公司东营新华福岛能源交易中心有限公司东亚畜牧现货产品交易所有限公司国商商品交易中心有限公司威海国际海洋商品交易中心有限公司日照大宗商品交易中心有限公司临沂国际商品交易中心有限公司牡丹国际商品交易中心有限公司笔者今年以商品交易场所创新服务联盟秘书长的身份走访了名单中的大多数商品类的交易场所,其中牡丹国际商品交易中心还是联盟的发起单位之一,如果大家想深入合作对接山东的大宗商品交易场所业务,请拨打笔者电话18353696177(同微信号)进行沟通。

  • 第四个阶段(2018年至今)

2018年2月9日,山东省地方金融监督管理局印发的《关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知》,此举又是国内大宗商品交易场所领域的一个创新,山东省通过地方人大立法,出台地方金融法规的方式确立交易场所合法合规的地位,又用交易业务许可证制度管理交易场所的展业,这种积极的监管态度与担当值得称赞,笔者认为国内其他省份也应该效仿山东省的做法,不能只是把重心放在审批设立和验收白名单上,应该把重心放在对业务模式的评审和管理上,积极引导交易场所通过一定的业务创新向服务实体经济的方向去发展。

2019年7月底,山东省地方金融监督管理局已经陆续对省内开展介于现货与期货之间的交易场所进行现场业务验收,本次现场检查主要从以下几个方面开展:工商登记证照查询、企业信用报告、银行开户清单、2019年1-7月客户保证金银行流水、账户存管协议、相关风控制度、业务合同、品种明细表、交易方式、业务整改报告、与鲁清所的协议、交易业务许可证申报材料、交易品种审批文件、高管工作履历等。对符合山东省政府相关文件要求的交易场所发放交易业务许可证,相信山东省的大宗商品交易场所又将迎来快速的发展,笔者作为一个山东人,也衷心希望家乡的交易场所业务能够百花齐放,不断引领国内大宗商品交易场所的发展,为我国的实体经济建设添砖加瓦。

在文章的最后,笔者引用山东省地方金融监督管理局副局长初明峰在省内历次会议的强调内容作为结尾,希望大宗行业的同仁能守住底线,开拓创新!

“市场在下一步工作中要做到四个坚持:一是坚持以服务实体经济为立足点,服务实体经济是市场的使命,必须牢牢坚持毫不动摇,以投机敛财为目的的交易场所要坚决取缔;二是坚持以防控风险为生命线,必须时刻绷紧防风险这根弦,建立严格的内控机制和决策风险审查机制,把风险控制在合理范围之内;三是坚持以加强监管为保护器,现期之间的大宗市场作为金融组织需要从严监管,一方面是为了保护市场参与者的合法权益,另一方面也是为合法市场发展创造良好的市场环境;四是坚持以探索创新为动力源,政府相关文件已经为交易市场划定了边界,边界之外还有足够的探索发展空间,各交易市场要在坚持服务实体经济的前提下,大胆探索,小心求证,将创新作为引领发展的第一动力,推动市场更快更好发展。”

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