开启辅助访问

现货汇

搜索
现货汇 全站首页 现货新闻 热点导读 查看内容
违规交易场所风险
2019-6-26 18:51  admin  查看: 394   评论: 0

本文选自2018年上海法院优秀重点调研课题。以下为《金融风险防范若干法律问题研究》报告中的节选。


涉类期货、类证券交易平台的纠纷案件涉众性较为明显,审判结果极易引发群体性纠纷,法院承受了较大的维稳压力。



此类案件存在以下特点:


一是涉外省市交易场所案件较多。交易场所大多通过网络远程交易方式,还存在投资人与外省市交易所在当地的“会员单位”订立合同的情况,如长宁法院受理的投资者起诉天津贵金属交易所案件,该交易所位于天津;再如虹口法院受理的18名投资人起诉南宁大宗商品交易所上海营运中心案件中,因该交易所在上海设立了分支机构,投资者在上海起诉该交易所。


二是交易标的多样化。该类案件的标的有原油、贵金属、邮币卡等等,有的采用了保证金交易等具有期货交易特征的交易模式,多不以实物交收为目的,也没有进行实物交割,应属于国发【2011】37号文和国办发【2012】38号文规定的清理整顿对象。


三是存在恶意选择管辖法院现象。因涉案的部分交易场所系其他省份批准设立,有的案件当事人为了达到在上海法院诉讼的目的,将虽未参与交易,但住所地位于上海的开户银行作为共同被告提起诉讼,给上海法院查明案件事实带来难度。


例如一起财产损害赔偿案件中,某公司的经营范围为金属材料,某交易市场的商品交易种类为贵金属现货交易。该交易市场为该公司提供会员席位及交易、结算、交割设施和服务,该公司向该交易市场缴纳综合类会员费,按交易市场规定留存履约保证金。交易品种采用保证金的形式进行。当投资者交易保证金不足,需要追加交易保证金,否则投资者只能减少持仓数量;当投资者账户风险率高于一定数值时,交易中心可将投资者剩余持仓进行全部强行平仓。后投资者甲某在交易市场提供的金属交易系统中就商品“白银批发100kg”及“白银批发50kg”进行了高频交易,合计亏损130余万元,由此引发诉讼。法院判决该交易行为无效,该公司与交易市场对投资者的大部分损失承担连带赔偿责任。

新闻微信频道同步发布请添加:xhhui518

【免责声明】现货汇对本网站(现货汇)上刊登之所有信息,力争可靠、准确及全面,(论坛帖子仅代表作者观点,与现货汇无关,其原创性以及文中陈述文字与内容未经本站证实),但不对其精确性及完整性做出保证或承诺,仅供读者参考。您于此接受并承认信赖任何信息所生之风险应自行承担,现货汇不承担任何责任。

微信公众号

或添加:xhhui518

返回顶部
Copyright©2012-2015 现货汇 www.xhhui.com All Rights Reserved.粤ICP备10080701号
网站运营商:现货汇(c)版权所有 合作咨询合作咨询 13330341813 技术支持:建网科技