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投资认准合法机构 交易远离非法平台
2019-3-5 10:06  admin  查看: 757   评论: 0

近年来,一些不法分子以推荐股票为名,逐步诱导股市投资者参与非法证券期货交易,骗取投资者钱财,危害社会稳定和资本市场秩序。投资者在投资活动中一定要擦亮眼睛、保持警惕,坚持“四个合法”,选择合法正规金融机构进行投资交易。

【典型案例】

有投资者举报,某公司业务人员先是主动添加微信进行股票推荐和股票讲解,后以“股市行情不好”“炒股利润率低”等为由,提供链接地址推荐投资者下载安装一款“期货行情交易软件”,鼓动投资者转入资金进行所谓“外盘期货”交易,并通过QQ、微信、直播间等渠道进行交易指导,导致其亏损严重。调查后发现,其转入资金均以“消费”名义转入该公司银行账户。目前,投资者已向公安机关报案。

【案例解析】

不法机构和人员以荐股、参与外盘期货为名实施欺诈的套路无非是“诱导博眼球、鼓吹高盈利、诈骗取钱财”,基本步骤如下:

一是拉人加入荐股交流群。不法分子通过投放网络广告、分享微信朋友圈等方式开展虚假不实宣传,以免费推荐“牛股”“涨停股”等引诱投资者加入荐股微信群、QQ群。荐股微信群、QQ群中往往有所谓“老师”“分析师”引导交流炒股心得,卖弄炫耀炒股业绩。

二是诱导参与新品种投资。推荐“牛股”不灵后,不法分子便借口“股市行情不好”“炒股利润率低”,向投资者推荐外汇、贵金属、石油、邮币卡、大宗商品,甚至境外指数等投资产品,号称这些投资品种投入少、收益高、交易灵活方便。微信群、QQ群内的“托儿”则伪装成投资者现身说法,上传交易盈利截图,吹嘘获利丰厚,诱导其他投资者下载交易软件或APP注册开户,入金参与交易。

三是设计套路诈骗投资者资金。这些新品种一般都是高杠杆交易,有杠杆高达数十倍甚至上百倍,行情稍有波动便造成大幅损失;有的交易平台或其展业机构以“喊单”等手段诱导投资者频繁交易,赚取高额手续费;有的平台故意反向“喊单”,导致投资者迅速爆仓;有的平台以更换“高级老师”帮助挽回损失为由要求投资者追加资金,导致亏损进一步加剧;有的在投资者发现上当受骗后,即把投资者拉黑或踢出交流群。这些交易平台有的是与投资者对赌,投资者的亏损就是交易平台及其会员等展业机构、营销人员的收入。有的交易平台实行虚拟交易,其交易走势图(K线图)复制境外市场以往行情,由不法分子通过后台操控,投资者一旦参与交易将血本无归。

【风险警示】

《期货交易管理条例》第六条规定:未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。尤其要向投资者指出的是:

一、中国证监会目前尚未向任何机构颁发境外期货经纪业务许可证,并且尚未出台境内单位或个人从事境外期货交易的办法。

  二、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定。(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;(二)不得采取集中交易方式进行交易;(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易;(四)权益持有人累计不得超过200人;(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(六)未经国务院相关管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

三、从四个角度,投资者可以有效辨识非法平台和非法期货活动:

一是辨识主体资格。开展期货业务需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,否则即为非法机构。投资者可登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息,或向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。一些不法分子自封“老师”“期神”,蛊惑投资者“只要跟着我做,就能赚大钱”。投资者需要知晓,包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则,没有“天上掉馅饼”的好产品。合法期货经营机构以适当性制度为指引,“把合适的产品卖给适合的投资者”,不得进行虚假宣传。投资者遇到这种夸张宣传手法,一定要立即远离。

三是辨识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法,在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址,识别非法期货网站。对无资质公司或人员推荐提供的交易软件,不轻信、不下载、不安装、不使用,以免误入陷阱,上当受骗。

四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户,投资者即可果断拒绝。

陕西证监局在此提醒广大投资者,天下没有免费的午餐,投资交易请擦亮双眼,提高警惕,选择“合法机构、合法产品、合法场所、合法人员”进行,不要因一时贪念参与非法证券期货投资交易,造成财产损失;一旦发现自己受到此类非法证券期货活动侵害,请及时向当地人民政府举报或者向公安机关报案。

来源:证监会

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