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上海国际能源交易中心关于2018年10月查处违法违规行为情况的公告
2018-11-12 13:06  admin  查看: 662   评论: 0
关于2018年10月查处违法违规行为情况的公告

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下:

  在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为25起。其中,自成交超限13起,频繁报撤单超限12起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次,将5名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报7份,对2名客户进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

  在实际控制关系账户认定与协查方面:10月份认定9组37个账户申报了实际控制关系。

  在疑似违规交易处理方面:10月份共对2起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易行为。

  特此公告。

  上海国际能源交易中心

  2018年11月7日

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