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贵州证监局对商品现货类和权益类交易场所高度重视
2018-3-12 11:29  admin  查看: 374   评论: 0
为贯彻落实党中央、国务院和证监会有关风险防范要求,推动辖区各类市场主体进一步强化风险防范意识,建立和完善风险防范机制,增强抵御风险能力,防范和化解辖区资本市场风险,共同营造良好的市场秩序和稳定的市场环境。近日,贵州证监局就辖区资本市场存在的问题和风险,开展风险防范专项工作。

 

  一是全面梳理,不留死角。按照局党委要求和部署,相关处室根据对市场主体开展监管工作中掌握的情况,分别就各自监管的市场主体存在的问题和风险关键点进行分析梳理。在上市公司、新三板公司、公司债发行人方面,重点关注财务会计、信息披露、公司治理、募集资金、资金占用、承诺履行、现金分红、并购重组、还本付息、信用评级等领域;在证券经营机构方面,重点关注风控体系、薪酬考核、业务承揽、员工行为、勤勉尽责等领域;在交易场所和区域股权市场方面,重点关注业务违法违规、信访投诉、债权类产品发行兑付等领域。同时与沪深交易所监管专员、年报审计会计师、主办券商、证券经营机构管理团队以及省市(州)政府相关部门作广泛深入的沟通,进一步核实各类市场主体的问题和风险,全面掌握辖区市场主体总体风险状况。

 

  二是高度重视,专题研究。在全面梳理重点问题和风险基础上,局党委召开专题会议,听取各处室对市场主体风险分析汇报,经过深入研究,会议决定分别以上市公司、新三板挂牌公司、公司债发行人、证券经营机构、证券公司投行类业务、商品现货类和权益类交易场所、区域性股权市场的风险易发高发领域作为风险防范着力点,找准症结、精确定策,确保风险防范工作扎实开展。

  三是明确要求,落实部署。按照局党委会专题会议精神,及时向各市场主体下发《关于进一步做好风险防范工作的通知》、《关于督促辖区证券经营机构做好风险防范有关工作的通知》等文件,要求各市场主体充分认识“依法、全面、从严”的监管态势,认真排查问题和风险,把风险防范工作制度化、机制化、常态化,做到风险问题及时发现、及时汇报、及时处置。

  及时向贵州省政府报送《关于贵州省各类交易场所风险情况的报告》等文件,充分提示风险,形成监管合力,拓展风险防控的深度和广度,协同做好风险防范化解工作。

  下一步,贵州证监局将根据自身职责,结合辖区市场主体风险排查状况,通过书面问询、现场检查、约见谈话等方式持续跟踪和督促辖区市场主体做好风险防范工作,牢牢守住不发生区域性风险底线。

    本文首发于微信公众号:鹿头社

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