贵州省金融局公布金融资产类交易场所合规产品备案时交易品种合规材料

作者:小现    人气:     发布时间:2022-05-16    
问:贵州省金融资产类交易场所合规产品备案办法中,交易品种合规材料指哪些材料?

答:《贵州省金融资产类交易场所合规产品备案办法》(以下简称为《办法》)中,交易品种合规材料应当包括《产品品种备案申请书》、产品交易规则、交易合同文本范本及说明、律师事务所出具的《法律意见书》及其他材料。上述材料要求交易场所对产品结构、交易方式、各方权利义务、信息披露规则、适当性与权益保护规则、风险预案做出说明。值得一提的是,因金融资产交易业务与证券市场部分业务具有相似性,为规范业务发展,帮助交易场所远离涉嫌非法开展证券、期货交易的合规性风险,《办法》要求交易场所提供具有证券市场从业经验的律师事务所出具《法律意见书》。提示广大群众牢固树立理性投资和风险自担理念,提高风险防范意识和风险识别能力,高度警惕“保本保息”“保本高收益”“低投入高收益”“高返利投资”等诱导宣传和金融欺诈,谨慎识别代销产品所披露的产品备案机构合规性、底层资产及用款项目真实性、产品期限和产品收益率等相关信息,自觉抵制高利诱惑与各类违法违规金融活动。


来源信息:贵州省地方金融监督管理局


责任编辑:小现
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