河南省清整办:《关于继续做好清理整顿各类交易场所相关工作的通知》

作者:小编    人气:    发布时间:2021-04-06    

通知要求:


1、河南省金融局、河南省证监局要加强对中原金融资产交易中心业务合规性监管,特别要对中原金融资产交易中心发行非标债务融资工具保持高度关注,防范发生风险。中原金融资产交易中心严禁非法从事中央金融管理部门监管的金融业务,限定展业区域,严禁在我省行政区域范围以外开展业务,严格投资者适当性管理,严禁向个人(包括高净值客户)销售或变相销售产品。

 

2、中原股权交易中心要加强对可转债业务的发债人、投资者适当性审查,严禁为不符合发债条件的企业开展可转债发行业务,严禁发行不具备转股可能的“伪转债”。

 

3、河南省文化旅游厅、安阳市政府要推动河南北方文化艺术收藏品交易中心完成邮币卡交易清退工作,河南北方文化艺术收藏品交易中心要加大对小额参与人的存量处置工作力度,继续通过优化提货措施等方式引导参与者离场。

 

4、河南省商务厅、河南省证监局对已停业的交易场所,要结合风险处置工作情况,适时将其从许可的交易场所名单中剔除,并进行公示。各商品现货交易场所所在地政府要做好风险防范、处置工作。

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