山东省金融局:即将对具备金融属性的交易场所进行检查!

作者:小现    人气:     发布时间:2022-05-09    

据山东省地方金融监督管理局官方信息披露显示:2022年下半年,将对具备金融属性的交易场所进行2022年年度检查,具体内容如下:

一、检查对象:具有金融属性的交易场所。包含开展权益类业务的交易场所、介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所、区域股权市场的交易场所。

二、检查事项。

1、对交易场所合规经营的检查;

2、对交易场所风险管理的检查;

3、对交易场所公司治理的检查;

4、对交易场所投资者保护的检查;

三、事项类别:一般检查事项。

四、抽查比例及频次:全年抽查比例不低于5%,每年抽查1次。

五、检查主体:省级地方金融监管部门。

六、检查时间:7月一一11月。


责任编辑:小现
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